周一,纽约曼哈顿的陪审团判决美国品牌管理公司 Iconix Brand Group Inc.(以下简称 Iconix)创始人 Neil Cole 犯有证券欺诈罪等六项罪名。在此案审理过程中,这是时隔一年多给予他的第二次判决。
目前的量刑未定,但美国纽约检察官办公室指出,综合考虑 Neil 面临的八项指控,最高或被处以20年的监禁,但最终量刑仍由法官判定。
检察官表示,65岁的 Cole 曾在2013年和2014年,利用与总部位于中国香港的全球供应链公司利丰的合资协议,夸大了公司的收入。
根据美国检察官 Damian Williams 的判决,这位 Iconix 的前首席执行官还涉嫌向美国证券交易委员会提交虚假文件,以及用不正当方式影响审计等六项罪名成立。
Cole 在领导 Iconix 十年后,于2015年8月卸任。在年末的财务业绩中,公司表示正在接受美国证券交易委员会的调查。Cole 被判定在2013年至2015年8月期间虚报业绩。
2021年,另一个陪审团宣布,Cole 的两项共谋罪名不成立,但在其他八项指控上陷入僵局。
Williams 表示:“华尔街应该清楚,我们不会因为困难重重而放弃寻求正义。”
Cole 的代理律师 David Markus 和 Sean Hecker 在声明中表示,虽然他们对判决结果感到失望,但“存在重大问题”需要在上诉中进一步审查。
法官 Edgardo Ramos 拒绝了 Cole 在审判期间解雇一名候补陪审员的请求。法庭文件中没有透露该请求的原因。
Cole 曾在2019年12月被指控夸大合资企业的交易金额,之后还同意通过虚假的咨询或营销费用,来偿还伙伴公司。
Iconix 在2019年曾支付550万美元,用于与美国证券交易委员会就涉嫌会计违规问题达成和解。关于此事,公司没有承认也没有否认。
2021年6月,Iconix 与私募基金独立保证人(Independent Sponsor) Lancer Capital 特别设立的子公司 Iconix Acquisition Corp 达成最终收购协议,完成私有化退市。包括净负债在内,Iconix Acquisition Corp.对 Iconix 的估价为 5.85亿美元。(详见《华丽志》:美国品牌管理公司 Iconix 将私有化退市,估值5.85亿美元)
|消息来源:路透社、彭博社、法院判决书、《华丽志》历史报道
|图片来源:Iconix 官网、Neil R. Cole.com
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