美国品牌管理公司 Iconix 前CEO被判犯有证券欺诈等六项罪名

周一,纽约曼哈顿的陪审团判决美国品牌管理公司 Iconix Brand Group Inc.(以下简称 Iconix)创始人 Neil Cole 犯有证券欺诈罪等六项罪名。在此案审理过程中,这是时隔一年多给予他的第二次判决。

目前的量刑未定,但美国纽约检察官办公室指出,综合考虑 Neil 面临的八项指控,最高或被处以20年的监禁,但最终量刑仍由法官判定。

检察官表示,65岁的 Cole 曾在2013年和2014年,利用与总部位于中国香港的全球供应链公司利丰的合资协议,夸大了公司的收入。

根据美国检察官 Damian Williams 的判决,这位 Iconix 的前首席执行官还涉嫌向美国证券交易委员会提交虚假文件,以及用不正当方式影响审计等六项罪名成立。

Cole 在领导 Iconix 十年后,于2015年8月卸任。在年末的财务业绩中,公司表示正在接受美国证券交易委员会的调查。Cole 被判定在2013年至2015年8月期间虚报业绩。

2021年,另一个陪审团宣布,Cole 的两项共谋罪名不成立,但在其他八项指控上陷入僵局。

Williams 表示:“华尔街应该清楚,我们不会因为困难重重而放弃寻求正义。”

Cole 的代理律师 David Markus 和 Sean Hecker 在声明中表示,虽然他们对判决结果感到失望,但“存在重大问题”需要在上诉中进一步审查。

法官 Edgardo Ramos 拒绝了 Cole 在审判期间解雇一名候补陪审员的请求。法庭文件中没有透露该请求的原因。

Cole 曾在2019年12月被指控夸大合资企业的交易金额,之后还同意通过虚假的咨询或营销费用,来偿还伙伴公司。

Iconix 在2019年曾支付550万美元,用于与美国证券交易委员会就涉嫌会计违规问题达成和解。关于此事,公司没有承认也没有否认。

2021年6月,Iconix 与私募基金独立保证人(Independent Sponsor)  Lancer Capital 特别设立的子公司 Iconix Acquisition Corp 达成最终收购协议,完成私有化退市。包括净负债在内,Iconix Acquisition Corp.对 Iconix 的估价为 5.85亿美元。(详见《华丽志》:美国品牌管理公司 Iconix 将私有化退市,估值5.85亿美元

|消息来源:路透社、彭博社、法院判决书、《华丽志》历史报道

|图片来源:Iconix 官网、Neil R. Cole.com

|责任编辑:Jiang Jingjin


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